完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进诉源治理 证监会集中发布与投保密切相关制度规则

　　● 本报记者昝秀丽

　　5月15日，证监会在北京举办2024年“5.15全国投资者保护宣传日”活动，主题为“心系投资者携手共行动——推动高质量发展，提振投资者信心”。活动当天，证监会集中发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《监管规则适用指引—发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》以及相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则。

　　其中，《监管规则适用指引—发行类第10号》主要内容包括：要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况，督促发行人牢固树立正确“上市观”。明确“关键少数”可以就出现上市后业绩大幅下滑的情形作出延长股份锁定期的承诺，强化“关键少数”与投资者共担风险的意识。完善上市后分红政策的信息披露规则，以利于投资者形成稳定的回报预期。强化未盈利企业相关信息披露，要求其披露预计实现盈利情况等前瞻性信息，向投资者充分揭示未来发展前景，便于投资者作出决策。

　　《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》提出，立足预防，源头减少矛盾产生；立足调解，充分发挥调解基础性作用；立足法治，综合运用纠纷多元化解“工具箱”；行政与司法联动，探索优化和法院的诉调对接；立足实践，开展重点纠纷领域专项治理；统筹协调，强化诉源治理各项保障等相关举措。

　　活动当天，证监会还公布了12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件，发布了泽达易盛特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等投资者保护10个典型案例以及12个广受投资者欢迎的投教产品，介绍了证监会2023年执法总体情况。同时，证监会系统各单位会同当地金融监管部门、司法机关等，在全国各地同步组织开展形式多样、内容丰富的投资者保护宣传教育活动，积极宣传资本市场政策法规和投资知识，帮助投资者增强风险意识和自我保护能力。